乐虎国际难熔金属分公司

2020年认真任矿产供应链尽职视察报告

 

 

 

 

 

1. 公司信息（所有泉源）

a.   公司名称：乐虎国际难熔金属分公司

b.   CID 号码：002232

c.   公司所在地：湖南省株洲市荷塘区钻石路

d.   加工 3TG 质料：钽制品

e.   本报告涵盖的时间段：2020年1月1日至2020年12月31日

 

2. RMAP 评估总结（所有泉源）

a.     每个工厂的上次 RMAP 评估日期：2019-6-26

b.    评估时代：2019-6-26~2021-6-26

c.    评估公司：RCS Global Group

d.    最近评估总结报告网址：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/media/docs/downstream/Downstream_Audit_Summary_Report_ZhuzhouCemented.pdf

 

3. 公司供应链政策（所有泉源）

乐虎国际难熔金属分公司熟悉到在受冲突影响和高危害区域从事矿产开釆、商业、处置惩罚、出口保存可能形成重大负面影响的危害，并熟悉到我们有尊重人权、不助长冲突的义务，我们允许会釆纳并普遍推广如下受冲突影响和高危害区域含钽金属质料认真任釆购政策，并将其纳入与供应商签署的条约和/或协议之中。这一政策为从开釆到终端用户整个历程中的对冲突敏感的釆购运动以及供应商的危害意识提供了基本参考。我们允许不从事任何会为冲突提供资助的运动，允许遵守团结国相关制裁决议，或者 在适用情形下，遵守执行此类决议的海内执法。

本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）普遍撒播，可于公司网站http://www.601.cn/news/542.html 查阅。

 

4. 公司治理系统（所有泉源）

公司恪守在供应链政策方面的允许，并制订了以下方面的尽职视察内部流程：

公司分担质量副总司理认真监视尽职视察妄想和危害治理的设计和实验。

公司已任命尽职视察妄想司理(生产手艺部质量治理主理)协调相关部分的事情，确保各部分恪尽职守，执行尽职视察妄想并报告所发明的任何示警信号和潜在危害。

公司凭证尽职视察妄想的要求每年对所有相关部分的主要职员开展一次尽职视察治理系统培训。如妄想有更新，公司会凭证需要开展特殊培训。

 

 

内部控制系统

公司已于 2019年 5 月更新其尽职视察治理系统，使其与经合组织指南及 RMAP 坚持一致。公司已于 2020 年 4 月向所有已确定上游供应商转达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职视察要求纳入与直接供应商告竣的具有执法约束力的协议中。公司每年考察 50% 的直接供应商一次，占整年销量的 75%以上，并将尽职视察要求作为谈话的一部分。

公司参考 RMI 的申诉机制，网络有关方面的申诉信息。

 

 

纪录保存系统

公司要求与尽职视察妄想相关的所有纪录至少生涯五年（前期为三年），要求准确使用并清静存储在划定的所在。

 

 

5. 危害识别（所有泉源）

公司设有一套健全的流程来识别供应链中的危害。

首先，参考公司供应链政策中的危害，公司制订了《冲突矿产危害识别和控制程序》。程序划定了冲突矿产危害识别和控制治理流程。建设了冲突矿产危害评价小组，参考供应链政策和外部资源，已制订冲突矿产危害识别和控制的标准和基准指标，以评估和管控供应链中的危害。

其次，公司划定所有采购质料都应来自合规渠道,要求供应商提供每起采购生意的原产地信息，确保能够相识生意泉源、运输蹊径以及其直接供应商的名称和所在。

第三，设计了一套相识供应商 (KYC) 流程，纳入关于供应商执法职位和身份信息、供应商剖析和潜在危害。我们的供应商均已完成并交回 KYC 表格。公司的尽职视察妄想司理与采购团队一起审查了获提供的信息。只要在 KYC 表格中发明纷歧致、过失或不完整信息，公司将告诉供应商需刷新之处并索要更新后的表格。一旦发明示警信号，公司将与供应商进一步相助，在需要时明确和刷新文件。在本报告时代，没有发明与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。

第四，公司比照RMI、外地执法和内部采购要求审查所网络的所有信息。

第五，公司冲突矿产危害评价小组对识别出的供应商危害举行了逐一评价，对所有冶炼厂的合规性举行了复审，对其冲突矿产报告模板举行了审核，确认都处于有用状态，形成了《2021年度供应商危害评估报告》，各冶炼厂都是经由RMI认证的合规冶炼厂，评估效果都是低危害。

 

6. 危害降低（仅高危害采购）

 我司都是低危害采购，不需要危害降低步伐。